Miért érdemes szűrni a kereskedelmi partnereket
Az EU szankciós rendeletei megtiltják, hogy közvetlenül vagy közvetve pénzeszközöket vagy gazdasági erőforrásokat – árukat is beleértve – bocsássanak olyan személyek és szervezetek rendelkezésére, akiknek a vagyonát befagyasztották. A tilalom akkor is érvényes, ha a vámáru-nyilatkozat helyes: magáról az ügyletről van szó, nem a nyomtatványról.
A vámhatóság az árut ellenőrzi; a vállalkozásnak kell ellenőriznie, kivel kereskedik. Az eladó, a vevő, a címzett és a fuvarozó szűrése az ügylet előtt az importőrtől vagy exportőrtől elvárt gondosság része, különösen az Oroszországgal, Fehéroroszországgal, Iránnal vagy Észak-Koreával folytatott kereskedelemben.
Az átvizsgált listák
Az eszköz négy hivatalos forrásban keres, amelyeket naponta töltünk le az azokat közzétevő hatóság honlapjáról:
- az Európai Unió pénzügyi szankcióival sújtott személyek, csoportok és szervezetek egységes listája, amelyet a Bizottság tesz közzé;
- az Egyesült Nemzetek Biztonsági Tanácsának egységes listája, amelyet az EU alkalmaz;
- a brit kormány UK Sanctions List listája, amely az egyesült királyságbeli gazdálkodókra kötelező;
- az amerikai kormány Consolidated Screening List listája (az OFAC SDN-listája, a BIS Entity List és kilenc további lista), amely akkor számít, ha az ügylet érinti az Egyesült Államokat: amerikai származású áru, dollárban fizetés, leányvállalat.
Az egyes listák dátuma az eredmény alatt látható. Az árukat rendeltetési helyük szerint érintő tilalmakat az ügyellenőrző vizsgálja a TARIC kiviteli intézkedései alapján.
Hogyan értelmezze az eredményt
A beírt nevet a listák minden nevével és álnevével összevetjük, átírás (cirill, görög) után, ékezetek és társasági formák (Kft., GmbH, OOO, JSC…) nélkül, tetszőleges szórendben. A pontszám megmutatja, mennyire hasonlítanak a nevek:
- erős egyezés: ugyanazok a szavak, a társasági formától és az átírástól eltekintve. Személy esetében három azonos szó vagy a bejegyzéssel azonos ország szükséges, mert a vezeték- és utónevet gyakran mások is viselik;
- részleges egyezés: hasonló név (elírás, egy szóval több vagy kevesebb, gyenge minőségű álnév), amelyet meg kell vizsgálni;
- nincs egyezés: a listák egyetlen neve sem éri el a részleges egyezés küszöbét.
3000 gyakori, szankciókkal nem sújtott személy- és cégnév közül 0,3% ad erős és 5% részleges egyezést. A fél országa, ha megadja, kiszűri a névrokonok jó részét.
Gyakori kérdések
Ingyenes az ellenőrzés?
Igen, regisztráció nélkül, a napi ingyenes használatok keretében. A beírt nevet az Európai Unióban lévő szervereinkre betöltött listákkal vetjük össze: harmadik félnek nem továbbítjuk, és sehol sem tároljuk.
Az egyezés azt jelenti, hogy a partnerem szankcionált?
Nem. Egy listabejegyzéssel azonos vagy ahhoz hasonló névre figyelmeztet. A hivatalos forrásnál vesse össze a többi közzétett adatot (születési idő, állampolgárság, cím, cégjegyzékszám) a partneréével. Ha a kétség megmarad, ne bonyolítsa le az ügyletet, és forduljon az illetékes nemzeti hatósághoz.
Nincs egyezés: kereskedhetek kockázat nélkül?
Az eredmény csak a beírt névre és a napi listákra vonatkozik. Az a szervezet, amelyet egy szankcionált személy több mint 50%-ban birtokol vagy irányít, maga is befagyasztás alá esik anélkül, hogy listán szerepelne, és az ágazati tilalmak (áruk, szolgáltatások, finanszírozás) név nélkül is érvényesek. A szűrés segíti a megfelelési eljárását, de nem helyettesíti.
Automatikusan szűrődnek az ügyeim?
Igen. Az ügyellenőrző minden megnevezett felet (gazdálkodó, ügyfél, külföldi partner, eladó, címzett, feladó) és a hajót IMO-száma alapján szűri. Az EU vagy az ENSZ listáján talált erős egyezés blokkol, a részleges egyezést ellenőrizni kell. Kivitelnél minden kódot a rendeltetési országra vonatkozó kiviteli tilalmakkal is összevetünk. A listák dátuma szerepel a jelentésben és a PDF-ben.
Készen áll a dokumentációja?
Ellenőrizze ingyen néhány perc alatt, mielőtt elkészíti a nyilatkozatot.