Perché controllare i partner commerciali
I regolamenti sulle sanzioni dell'Unione vietano di mettere fondi o risorse economiche, merci comprese, a disposizione delle persone ed entità i cui beni sono congelati, direttamente o indirettamente. Il divieto vale anche quando la dichiarazione doganale è corretta: è in gioco l'operazione, non il modulo.
La dogana controlla le merci; l'azienda deve verificare con chi tratta. Controllare venditore, acquirente, destinatario e vettore prima dell'operazione fa parte della diligenza attesa da un importatore o esportatore, soprattutto negli scambi con Russia, Bielorussia, Iran o Corea del Nord.
Gli elenchi consultati
Lo strumento interroga quattro fonti ufficiali, scaricate ogni giorno dal sito dell'autorità che le pubblica:
- l'elenco consolidato delle persone, dei gruppi e delle entità soggetti a sanzioni finanziarie dell'Unione europea, pubblicato dalla Commissione;
- l'elenco consolidato del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite, che l'Unione applica;
- la UK Sanctions List del governo britannico, vincolante per gli operatori del Regno Unito;
- la Consolidated Screening List del governo statunitense (elenco SDN dell'OFAC, Entity List del BIS e altri nove elenchi), che conta quando l'operazione riguarda gli Stati Uniti: merce di origine statunitense, pagamento in dollari, filiale.
La data di ogni elenco è indicata sotto il risultato. I divieti che colpiscono le merci in base alla destinazione sono controllati dal verificatore di pratiche, sulla base delle misure all'esportazione della TARIC.
Come leggere il risultato
Il nome inserito è confrontato con ogni nome e alias degli elenchi, dopo la traslitterazione (cirillico, greco), senza accenti né forme giuridiche (Srl, GmbH, OOO, JSC…), in qualsiasi ordine delle parole. Il punteggio indica quanto i nomi si somigliano:
- corrispondenza forte: le stesse parole, salvo forma giuridica e traslitterazione. Per una persona servono tre parole identiche o lo stesso paese dell'iscrizione, perché nome e cognome sono spesso portati da altri;
- corrispondenza parziale: un nome simile (errore di battitura, una parola in più o in meno, alias poco affidabile) da esaminare;
- nessuna corrispondenza: nessun nome degli elenchi raggiunge la soglia parziale.
Su 3 000 nomi comuni di persone e aziende non sanzionate, lo 0,3 % dà una corrispondenza forte e il 5 % una corrispondenza parziale. Il paese della parte, se lo indicate, esclude buona parte degli omonimi.
Domande frequenti
La verifica è gratuita?
Sì, senza registrazione, nei limiti degli usi gratuiti del giorno. Il nome inserito è confrontato con gli elenchi caricati sui nostri server, nell'Unione europea: non è trasmesso a terzi e non è registrato da nessuna parte.
Una corrispondenza significa che il mio partner è sanzionato?
No. Segnala un nome identico o simile a un'iscrizione dell'elenco. Confrontate alla fonte ufficiale gli altri dati pubblicati (data di nascita, cittadinanza, indirizzo, numero di registrazione) con quelli del vostro partner. Se il dubbio resta, non procedete con l'operazione e rivolgetevi all'autorità nazionale competente.
Nessuna corrispondenza: posso operare senza rischi?
Il risultato riguarda solo il nome inserito e gli elenchi del giorno. Un'entità posseduta o controllata per oltre il 50 % da una persona sanzionata è a sua volta soggetta al congelamento senza figurare negli elenchi, e i divieti settoriali (merci, servizi, finanziamenti) si applicano senza alcun nome. Lo screening aiuta la vostra procedura di conformità, non la sostituisce.
Le mie pratiche sono controllate automaticamente?
Sì. Il verificatore di pratiche controlla ogni parte indicata (operatore, cliente, partner estero, venditore, destinatario, speditore) e la nave, tramite il numero IMO. Una corrispondenza forte in un elenco dell'UE o dell'ONU è bloccante, una corrispondenza parziale va verificata. All'esportazione ogni codice è inoltre confrontato con i divieti di esportazione verso il paese di destinazione. La data degli elenchi figura nel rapporto e nel PDF.
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