Por qué cribar a sus socios comerciales
Los reglamentos de sanciones de la Unión prohíben poner fondos o recursos económicos, mercancías incluidas, a disposición de las personas y entidades cuyos activos están inmovilizados, directa o indirectamente. La prohibición se aplica aunque la declaración en aduana sea correcta: lo que está en juego es la operación, no el formulario.
La aduana controla las mercancías; la empresa debe comprobar con quién trata. Cribar al vendedor, al comprador, al destinatario y al transportista antes de la operación forma parte de la diligencia que se espera de un importador o exportador, sobre todo en el comercio con Rusia, Bielorrusia, Irán o Corea del Norte.
Las listas consultadas
La herramienta consulta cuatro fuentes oficiales, descargadas cada día del sitio de la autoridad que las publica:
- la lista consolidada de personas, grupos y entidades sujetos a sanciones financieras de la Unión Europea, publicada por la Comisión;
- la lista consolidada del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, que la Unión aplica;
- la UK Sanctions List del Gobierno británico, obligatoria para los operadores del Reino Unido;
- la Consolidated Screening List del Gobierno estadounidense (lista SDN de la OFAC, Entity List del BIS y otras nueve listas), que cuenta cuando la operación afecta a Estados Unidos: mercancía de origen estadounidense, pago en dólares, filial.
La fecha de cada lista se muestra bajo el resultado. Las prohibiciones que afectan a las mercancías según su destino las controla el verificador de expedientes, a partir de las medidas de exportación del TARIC.
Cómo leer el resultado
El nombre introducido se compara con cada nombre y alias de las listas, tras la transliteración (cirílico, griego), sin acentos ni formas jurídicas (SL, GmbH, OOO, JSC…), en cualquier orden de palabras. La puntuación indica cuánto se parecen los nombres:
- coincidencia fuerte: las mismas palabras, salvo la forma jurídica y la transliteración. Para una persona hacen falta tres palabras idénticas o el mismo país que la entrada, porque un nombre y un apellido suelen compartirlos otros;
- coincidencia parcial: un nombre parecido (errata, una palabra de más o de menos, alias poco fiable) que hay que examinar;
- ninguna coincidencia: ningún nombre de las listas alcanza el umbral parcial.
De 3 000 nombres corrientes de personas y empresas no sancionadas, el 0,3 % da una coincidencia fuerte y el 5 % una coincidencia parcial. El país de la parte, cuando lo indica, descarta buena parte de los homónimos.
Preguntas frecuentes
¿Es gratuita la comprobación?
Sí, sin registro, dentro de los usos gratuitos del día. El nombre introducido se compara con las listas cargadas en nuestros servidores, en la Unión Europea: no se transmite a ningún tercero ni se guarda en ninguna parte.
¿Una coincidencia significa que mi socio está sancionado?
No. Señala un nombre idéntico o parecido a una entrada de la lista. Compare en la fuente oficial los demás datos publicados (fecha de nacimiento, nacionalidad, dirección, número de registro) con los de su socio. Si la duda persiste, no realice la operación y consulte a la autoridad nacional competente.
Ninguna coincidencia: ¿puedo operar sin riesgo?
El resultado se refiere solo al nombre introducido y a las listas del día. Una entidad poseída o controlada en más del 50 % por una persona sancionada queda inmovilizada sin figurar en las listas, y las prohibiciones sectoriales (mercancías, servicios, financiación) se aplican sin ningún nombre. El cribado ayuda a su procedimiento de cumplimiento, no lo sustituye.
¿Se criban mis expedientes automáticamente?
Sí. El verificador de expedientes criba cada parte con nombre (operador, cliente, socio extranjero, vendedor, destinatario, expedidor) y el buque, por su número OMI. Una coincidencia fuerte en una lista de la UE o de la ONU es bloqueante; una coincidencia parcial debe comprobarse. En la exportación, cada código se coteja además con las prohibiciones de exportación al país de destino. La fecha de las listas figura en el informe y en el PDF.
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