Warum Handelspartner geprüft werden sollten
Die Sanktionsverordnungen der EU verbieten, Personen und Organisationen, deren Vermögen eingefroren ist, unmittelbar oder mittelbar Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen – Waren eingeschlossen – zur Verfügung zu stellen. Das Verbot gilt auch dann, wenn die Zollanmeldung richtig ist: Es geht um das Geschäft, nicht um das Formular.
Der Zoll prüft die Waren; das Unternehmen muss prüfen, mit wem es handelt. Verkäufer, Käufer, Empfänger und Spediteur vor dem Geschäft zu prüfen, gehört zur Sorgfalt, die von einem Importeur oder Exporteur erwartet wird, vor allem im Handel mit Russland, Belarus, Iran oder Nordkorea.
Die geprüften Listen
Das Werkzeug durchsucht vier offizielle Quellen, die jeden Tag von der Website der veröffentlichenden Behörde geladen werden:
- die konsolidierte Liste der Personen, Gruppen und Organisationen, gegen die finanzielle Sanktionen der Europäischen Union verhängt wurden, veröffentlicht von der Kommission;
- die konsolidierte Liste des Sicherheitsrats der Vereinten Nationen, die die EU anwendet;
- die UK Sanctions List der britischen Regierung, verbindlich für Wirtschaftsbeteiligte im Vereinigten Königreich;
- die Consolidated Screening List der US-Regierung (SDN-Liste des OFAC, Entity List des BIS und neun weitere Listen), die zählt, wenn das Geschäft die USA berührt: Ware US-Ursprungs, Zahlung in Dollar, Tochtergesellschaft.
Das Datum jeder Liste wird unter dem Ergebnis angezeigt. Verbote, die Waren nach ihrem Bestimmungsland betreffen, prüft der Vorgangsprüfer anhand der Ausfuhrmaßnahmen des TARIC.
So lesen Sie das Ergebnis
Der eingegebene Name wird mit jedem Namen und Alias der Listen verglichen, nach Transliteration (Kyrillisch, Griechisch), ohne Akzente und Rechtsformen (GmbH, Ltd, OOO, JSC…), in beliebiger Wortreihenfolge. Die Bewertung sagt, wie ähnlich die Namen sind:
- starker Treffer: dieselben Wörter, abgesehen von Rechtsform und Transliteration. Bei einer Person braucht es drei gleiche Wörter oder dasselbe Land wie der Eintrag, denn Vor- und Nachname werden oft von anderen geteilt;
- teilweiser Treffer: ein ähnlicher Name (Tippfehler, ein Wort mehr oder weniger, Alias geringer Qualität), der geprüft werden muss;
- kein Treffer: kein Name der Listen erreicht die Schwelle für einen teilweisen Treffer.
Von 3 000 gängigen Namen nicht sanktionierter Personen und Unternehmen ergeben 0,3 % einen starken und 5 % einen teilweisen Treffer. Das Land des Beteiligten, wenn Sie es angeben, schließt einen guten Teil der Namensvettern aus.
Häufige Fragen
Ist die Prüfung kostenlos?
Ja, ohne Anmeldung, im Rahmen der kostenlosen Nutzungen des Tages. Der eingegebene Name wird mit den auf unseren Servern in der Europäischen Union geladenen Listen verglichen: Er wird an keinen Dritten übermittelt und nirgends gespeichert.
Bedeutet ein Treffer, dass mein Partner sanktioniert ist?
Nein. Er zeigt einen Namen, der einem Listeneintrag gleicht oder ähnelt. Vergleichen Sie an der offiziellen Quelle die übrigen veröffentlichten Angaben (Geburtsdatum, Staatsangehörigkeit, Anschrift, Registernummer) mit denen Ihres Partners. Bleibt ein Zweifel, führen Sie das Geschäft nicht durch und wenden Sie sich an die zuständige nationale Behörde.
Kein Treffer: Kann ich ohne Risiko handeln?
Das Ergebnis betrifft nur den eingegebenen Namen und die Listen des Tages. Eine Organisation, die zu mehr als 50 % einer sanktionierten Person gehört oder von ihr kontrolliert wird, unterliegt selbst dem Einfrieren, ohne gelistet zu sein, und sektorale Verbote (Waren, Dienstleistungen, Finanzierung) gelten ohne jeden Namen. Die Prüfung unterstützt Ihr Compliance-Verfahren, sie ersetzt es nicht.
Werden meine Vorgänge automatisch geprüft?
Ja. Der Vorgangsprüfer prüft jeden benannten Beteiligten (Wirtschaftsbeteiligter, Kunde, ausländischer Partner, Verkäufer, Empfänger, Versender) und das Schiff anhand seiner IMO-Nummer. Ein starker Treffer auf einer Liste der EU oder der UN blockiert, ein teilweiser Treffer ist zu prüfen. Bei der Ausfuhr wird jeder Code zudem mit den Ausfuhrverboten für das Bestimmungsland abgeglichen. Das Datum der Listen steht im Bericht und im PDF.
Sind Ihre Unterlagen bereit?
Prüfen Sie sie in wenigen Minuten kostenlos, bevor Sie Ihre Anmeldung vorbereiten.